Установите соответствие между видами квалификационных аттестатов и видами деятельности, которыми может заниматься лицо, получившее аттестат

 

	Аттестат первой серии З	А	Деятельность по управлению активами институциональных инвесторов
	Аттестат второй серии Д	Б	Деятельность по ведению реестра и депозитарная деятельность
	Аттестат третьей серии К	В	Депозитарная деятельность
	Аттестат четвертой серии В	Г	Деятельность управляющей компании и деятельность по управлению ценными бумагами
	Аттестат пятой серии А	Д	Деятельность фондовой биржи и клиринговой организации
	Аттестат шестой серии Ж	Е	Деятельность биржевого депозитария и клиринговой организации
		Ж	Деятельность специализированного депозитария
		З	Брокерская, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами
		К	Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
		Н	Правильный ответ не указан

 

 

 

Задание 2

Определите, верны (В) или неверны (Н) следующие утверждения

 

1. К регулятивной инфраструктуре рынка ценных бумаг кроме законодательных норм относятся также обычаи делового оборота В

2. В случае манипулирования рынком ценных бумаг изменяются как цены финансовых инструментов, так и объем операций с ними. В

3. Регулятивная инфраструктура рынка ценных бумаг в Великобритании менее жесткая, чем в США, поскольку здесь широко используются неформальные методы регулирования, такие как договоренности, традиции, согласованный стиль поведения, рекомендации, переговоры и т.д. В

4. Государство в России передает часть полномочий по регулированию рынка ценных бумаг саморегулируемым организациям. В

5. В ряде стран саморегулируемые организации не только вырабатывают общие правила деятельности, но и являются, по существу, обособленным рынком ценных бумаг, доступ на который огражден требованиями профессионализма и этики.В

6. В большинстве стран с развитыми фондовыми рынками создан специальный орган, регулирующий функционирование этого рынка. В

7. В Великобритании регулятивная инфраструктура фондового рынка базируется на широком использовании традиций и неформальных методов регулирования. В

8. На рынках ценных бумаг, хорошо регламентируемых законодательно, этика и правила добросовестной деятельности не играют большой роли. Н

9. Добросовестная деятельность в рекламной деятельности на финансовых рынках является элементом профессиональной этики фондового рынка. В

10. К регулятивной инфраструктуре рынка ценных бумаг этика фондового рынка не относится. Н

11. В странах с исламской экономикой традиция запрещает использование долговых финансовых инструментов, в том числе, эмиссию облигаций В

12. Цель государственного регулирования рынка ценных бумаг ограничивается защитой экономических интересов государства и инвесторов Н

13. Федеральная служба по финансовым рынкам РФ является лицензирующим органом для всех профессиональных участников рынка ценных бумаг, в том числе и для коммерческих банков, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг В

14. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг может осуществляться только юридическими лицами В

15. Манипулирование рынком ценных бумаг запрещено в России В

16. В настоящее время происходит постепенное сближение банковской и небанковской модели рынка ценных бумаг В

17. Паевой инвестиционный фонд не является налогоплательщиком В

18. Не все эмиссионные ценные бумаги подвергаются процедуре государственной регистрации В

19. Процедура конструирования выпуска ценных бумаг не регламентируется законодательными и нормативными актами В

20. Только брокеры и управляющие обязаны в законодательном порядке возмещать ущерб клиентов, возникающий в результате действий профессионального участника рынка ценных бумаг в условиях конфликта интересов, о котором клиент не был предупрежден В

 

Задание 3

Укажите все правильные ответы

 

Профессиональную аттестацию персонала компаний – профессиональных участников рынка ценных бумаг осуществляет

1. саморегулируемые организации

2. аккредитованные специализированные учебные центры

3. Федеральная служба по финансовым рынкам

4. Банк России

5. Министерство финансов РФ