Порядок выполнения функций процесса

Порядок выполнения функций и работ в рамках данного процесса следующий (Рис. 2).

42. Подпроцесс инициируется поступлением пакета документов на получение лицензии в Управление делами. Управление делами осуществляет регистрацию документов и установку контрольных сроков исполнения документов;

43. Зарегистрированный в управлении делами пакет документов поступает в Отдел для проверки комплектности и оформления. При соответствии пакета документов требованиям к комплектности и оформлению, Отдел готовит соответствующее уведомление. При выявлении нарушений Отдел готовит уведомление о возврате документов соискателю без рассмотрения с приложением пакета документов и описи документов;

44. После проверки комплектности и оформления пакета документов для получения лицензии, в случае соответствия его требованиям к комплектности и оформлению, Отдел осуществляет рассмотрение документов по существу: проверку соответствия лицензиата лицензионным требованиям и условиям. По результатам рассмотрения Отдел готовит заключение и проект приказа в соответствии с результатами рассмотрения. В случае соответствия лицензиата лицензионным требованиям и условиям, заключение и проект приказа рассматривается Комиссией по лицензированию ФСФР. Все приказы утверждаются Руководителем ФСФР. По результатам рассмотрения документов по существу Отдел готовит соответствующее уведомление соискателю лицензии и передает его в Управление делами для отправки Соискателю;

45. В случае принятия решения о выдаче лицензии Отдел подготавливает бланк лицензии, сопроводительное письмо и передает его в Управление делами для отправки в ТО ФСФР;

46. Отправка всех документов Соискателю осуществляется Управлением делами в сроки, установленные соответствующим положением о лицензировании.

47. Отправка всех документов в ТО ФСФР осуществляется Управлением делами в сроки, установленные соответствующим положением о лицензировании

Выполнение подпроцесса №1.1 «Прием и регистрация документов»

Общие параметры процесса

Параметр	Значение
Количество участников процесса
Продолжительность выполнения процесса	Продолжительность выполнения процесса определена соответствующими нормативными актами и составляет около 1 дня с момента подачи пакета документов для получения лицензии
Число документов

Схема процесса

Схема процесса «Прием и регистрация документов», состав функций, входящих в процесс, последовательность работ и их взаимосвязь, ответственные за выполнение функций, приведены на Рис.3

Рис.3.

Перечень функций процесса

Наименование функции (работы, подпроцесса)	Ссылка на документ при декомпозиции
48. Регистрация согласно установленного порядка
49. Установка контрольных сроков исполнения документов

Матрица ответственности участников процесса за функции в Процессе

Функции (работы)	Регламентирующий документ	Должностные лица
50. Регистрация согласно установленного порядка		О	У
51. Установка контрольных сроков исполнения документов		О	У

О – несет ответственность за исполнение;

У – участвует в выполнении;

И – получает информацию о проведении работ и результатах.

Должностные лица и группы лиц, ответственные за функции:

52. Владелец процесса - Руководитель ФСФР;

53. Управление делами;

Порядок выполнения функций процесса

Порядок выполнения функций и работ в рамках данного процесса следующий (Рис. 3).

54. Регистрация пакета документов осуществляется согласно установленного порядка с указанием даты подачи документов и сведений о соискателе;

55. Установка контрольных сроков исполнения документов осуществляется согласно соответствующего порядка лицензирования.

3.6. Выполнение подпроцесса №1.2 «Проверка комплектности и оформления пакета документов»

Общие параметры процесса

Параметр	Значение
Количество участников процесса
Продолжительность выполнения процесса	Продолжительность выполнения процесса определена соответствующими нормативными актами и составляет около 10 дней с момента подачи пакета документов для получения лицензии
Число документов

Схема процесса

Схема процесса «Проверка комплектности и оформления пакета документов», состав функций, входящих в процесс, последовательность работ и их взаимосвязь, ответственные за выполнение функций, приведены на Рис.4

Рис.4.

Перечень функций процесса

Наименование функции (работы, подпроцесса)	Ссылка на документ при декомпозиции
56. Проверка сроков подачи документов
57. Проверка комплектности документов
58. Подготовка уведомления о возврате документов поданных с нарушением сроков
59. Подготовка уведомления о приеме документов к рассмотрению
60. Подготовка уведомления о возврате документов