Глава IV. Порядок осуществления клиринговой деятельности

1. Классификация порядка осуществления клиринговой деятельности. Понятия простого, многостороннего и централизованного клиринга, клиринга с полным обеспечением, клиринга с частичным обеспечением, клиринга без предварительного обеспечения. Обязанности клиринговой организации, осуществляющей централизованный клиринг. Классификация порядка осуществления клиринговой деятельности по видам сделок. Ограничения по совмещению видов клиринговой деятельности. Требования к клиринговому центру, осуществляющему клиринг по срочным сделкам.

2. Система договорных отношений, обеспечивающая основу деятельности клиринговой организации и клирингового центра.

3. Состав обязательных сведений, которые должны содержаться в Правилах (Условиях) осуществления клиринговой деятельности. Требования к Внутреннему регламенту клиринговой организации. Обязательные условия договоров, заключаемых клиринговой организацией с участниками клиринга. Порядок внесения изменений в Правила (Условия) осуществления клиринговой деятельности.

4. Типы и содержание реестров, которые должна вести клиринговая организация.

5. Понятия сделки клирингового пула, денежных торговых счетов, торговых счетов депо, клирингового регистра, клирингового пула. "Поставка против платежа" как исполнение обязательств по сделкам клирингового пула. Обязанности клиринговой организации по учету и определению обязательств участников клиринга, передаче поручений в расчетный депозитарий, расчетную организацию на проведение операций по обязательствам клирингового пула, а также контролю исполнения указанных операций; по формированию отчетности по итогам клиринга, хранению и защите информации; созданию системы управления рисками ликвидности, системными рисками и рисками неисполнения сделок.

6. Определение неттинга и условие определения обязательств участников клиринга посредством неттинга.

7. Требования к организации учета в клиринговой организации. Виды документов, подлежащие обособленному учету в клиринговой организации. Обязанность клиринговой организации по обеспечению обособленного учета обязательств каждого участника клиринга. Требования по раздельному учету обязательств по поставке ценных бумаг и расчетам по различным видам сделок. Состав документов клирингового учета. Назначение и порядок ведения клиринговых регистров.

8. Порядок зачисления на торговые счета участников клиринга ценных бумаг и денежных средств, необходимых для исполнения сделок с ценными бумагами. Определение лимитов по допустимому объему сделок для участников клиринга. Организация приема и обработки информации от расчетного депозитария и расчетной организации о размерах остатков на торговых счетах участников клиринга. Организация сверки указанной документированной информации с документами, полученными по итогам торгов. Действия клирингового центра в случае выявленных при сверке расхождений или недостаточности ценных бумаг или денежных средств, необходимых для исполнения обязательств по сделкам клирингового пула. Определение обязательств, подлежащих исполнению.

9. Особенности определения обязательств при проведении централизованного клиринга. Порядок формирования и передачи поручений на проведение операций по торговым счетам участников клиринга по итогам сделок клирингового пула. Порядок исполнения переданных поручений расчетным депозитарием и расчетной организацией; меры контроля, осуществляемые клиринговым центром за соблюдением указанного порядка. Сроки и порядок формирования предоставляемой и получаемой клиринговым центром отчетности по итогам централизованного клиринга.

10. Цели и источники формирования клиринговой организацией гарантийного фонда, а также направления его использования. Система дополнительных мер по снижению рисков неисполнения сделок с ценными бумагами, которые вправе использовать в своей деятельности клиринговая организация.

11. Порядок распределения и/или возмещения убытков в случае неисполнения сделок с ценными бумагами. Полномочия клирингового центра по отношению к участникам клиринга, не исполнившим обязательства по совершенным сделкам, а также по предъявлению дополнительных требований к участникам клиринга в целях снижения рисков неисполнения обязательств по сделкам с ценными бумагами.