Функциональные принципы арбитражного процесса (диспозитивность, состязательность и др.).

(Его лекция этого года)

Принцип законности (ст.3, 6, 13, 14 АПК РФ). Ст.3 – процессуальный аспект. Ст.13, 14 – материальный аспект.

Гарантии: сама процедура, обязательность указывать ссылку на закон, обязательность отмены в случае неверности. Дополнительная гарантия: сами стороны в любых процессуальных документах обязаны ссылаться на закон.

Равноправие сторон. Обе стороны наделяются равным объёмом процессуальных прав и обязанностей, и им обеспечиваются равные условия для реализации данных прав.

Исключения: защита слабой стороны. Ст.65 АПК РФ – если публичный спор, то бремя доказывания перекладывается на орган власти. Ст.66 АПК РФ – если представление доказательств затруднительно, то по ходатайству лица, участвующего в деле, арбитражный суд оказывает содействие. Ст. 104 АПК РФ отсылает к НК РФ и позволяет предоставлять отсрочку, рассрочку по уплате госпошлины, освобождать от её уплаты отдельных категорий плательщиков.

Состязательность (ст.9 АПК РФ). Фактическая сторона (каждая сторона несёт бремя доказывания фактов, на которые она ссылается – ст.65 АПК РФ) и юридическая сторона (не только доказать факт, но и привести правовое обоснование своих требований и возражений). Истец должен ссылаться на законы и иные нормативные акты.

Стороны до начала судебного заседания имеют право знать об аргументах друг друга. Поэтому при подготовке дела суд указывает конкретные сроки для предоставления отзывов, доказательств, чтобы другая сторона имела возможность с ними ознакомиться. Но можно и в заседании новые отзывы и аргументы приводить. Но другая сторона, ссылаясь на ст.9 АПК, может ходатайствовать об отложении, чтобы подготовиться.

Ст. 65 АПК РФ – раскрытие доказательств должно происходить в предварительном заседании. Одна из целей – определение достаточности доказательств. Поэтому в арбитражном процессе проведение предварительного судебного заседания обязательно (за некоторыми исключениями).

Исключения: доказательственные презумпции, упрощённое производство, перекладыванием бремени доказывания на сильную сторону.

Принцип судебной истины (ст.9 АПК РФ). Арбитражный суд должен создавать все условия для выяснения всех обстоятельств дела. Устанавливается формальная истина. Арбитражный суд должен правильно определить предмет доказывания и обеспечить условия для доказывания необходимых фактов. Если стороны что-то не доказали, то и негативные последствия несут они сами.

В плане экспертизы арбитражный суд более ограничен. По ст. 82 АПК РФ назначение экспертизы по инициативе суда возможно только если это предусмотрено законом или договором, для проверки заявления о фальсификации доказательств, для назначения дополнительной или повторной экспертизы.

Принцип диспозитивности (ст.49 АПК РФ). Истец может изменить основание или предмет иска, может отказаться от иска полностью или в части. Ответчик может признать иск. Стороны могут заключить мировое соглашение либо применить иные примирительные процедуры.

Исключения: не допускается совершение распорядительных действий, если это противоречит закону или нарушает права других лиц.

В гражданском процессе прокурор может возбудить любое дело, если заинтересованное лицо по каким-либо причинам не может само обратиться в суд. В ст.52 АПК перечислены категории дел, по которым прокурор может обращаться в суд (речь идёт о защите публичных интересов).

В ст.53, 53.1 предусмотрено возбуждение дел по заявлению органов (таможенных, органы пенсионного фонда, Уполномоченного по правам предпринимателей).

Ст.572 ГК РФ определяет, что прощение долга (отказ кредитора от своих прав) – это ни что иное, как дарение. А в ст.575 ГК РФ указано, что сделки дарения запрещены между коммерческими организациями. Аналогично с предпринимателями (ст.23 ГК РФ).

Ст.49 АПК РФ – истец может отказаться от иска, т.е. простить долг. Но получается, что подарить нельзя до процесса, а в процессе уже можно (Информационное письмо ВАС от 21.12.2001 № 104 «О некоторых вопросах, связанных с применением норм ГК РФ, связанных с прекращением обязательств»).

Ст.10 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» - обращение в арбитражный суд – не право, а обязанность.

Принцип непосредственности (ст.10 АПК РФ). Судьи должны непосредственно исследовать все имеющиеся в деле доказательства и в случае замены хотя бы одного судьи разбирательство начинается с самого начала. В связи с этим следует разграничивать понятия: замена судьи и выполнение отдельных процессуальных действий в порядке взаимозаменяемости (принятие заявления один судья, а другой рассматривает; один рассматривает вопрос о принятии обеспечительных мер, а рассмотрение по существу другим). Нарушение этого правила влечёт безусловную отмену решения суда.

Исключение: судебные поручения и обеспечение доказательств (ст.72,73,74 АПК РФ). Досудебное обеспечение доказательств (в гражданском процессе до возбуждения дела осуществляет нотариус).

Принцип сочетания устности и письменности (ст.162 АПК РФ). В целом производится устное судоговорение, т.е. суд обязан оглашать все имеющиеся в деле объяснения сторон и доказательства. Но тут гораздо больше выражена роль письменного начала.

Ст.88 АПК РФ – суд может предложить свидетелю изложить свои показания в письменном виде. В гражданском процессе такой нормы нет.

Ст.140 АПК РФ – мировое соглашение только в письменной форме (а в гражданском процессе можно с записью в протокол).

Упрощённое производство – нет заседания, нет и протокола.