Функции, полномочия, обязанности, возлагаемые на Специальное должностное лицо Организации, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления

В целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения на Специальное должностное лицо возлагаются следующие функции и обязанности:

· Организация разработки и представление на утверждение Генеральному директору Организации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения.

· Организация реализации правил внутреннего контроля.

· Организация подготовки методических материалов (при необходимости), консультирование сотрудников Организации по вопросам, возникающим при реализации программ внутреннего контроля.

· Проведение обучения сотрудников Организации по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения.

· Представление в Росфинмониторинг сведений в соответствии с Федеральным законом 115-ФЗ.

· Представление Генеральному директору Организации не реже одного раза в полугодие письменного отчета по результатам проверок, содержащего сведения обо всех выявленных нарушениях законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, правил внутреннего контроля и иных организационно-распорядительных документов организации по форме Приложения №17 настоящих Правил.

· Принятие решения по переданным ему сотрудниками Организации внутренним сообщениям, о целесообразности их представления Генеральному директору Организации, либо лицу уполномоченному принимать окончательного решение о направлении операции в Росфинмониторинг.

· Организация работы в соответствии с порядком приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом и программой настоящих Правил в случаях, предусмотренных пунктом 10 ст. 7 Федерального закона 115-ФЗ.

· Организация работы в соответствии с программой по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества.

· Организация работы в соответствии с программой, регламентирующей порядок действий в случае отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции.

· Участие в совершенствовании правил и программ внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения.

· Участие в подготовке новой редакции правил внутреннего контроля в случае внесения изменений в действующее законодательство в области ПОД/ФТ/ФРОМУ и в иных случаях, предусмотренных настоящими Правилами.

· Организация обеспечения конфиденциальности информации, полученной при осуществлении возложенных на него функций.

· Обеспечение соответствующего режима защиты и хранения фиксируемой информации.

· Иные функции в соответствии с настоящими Правилами и документами Организации о внутреннем контроле.

Для выполнения указанных функций Специальному должностному лицу предоставляется право:

a) Получать от руководителей и сотрудников подразделений Организации необходимую информацию и документы, в том числе организационно-распорядительные документы Организации, бухгалтерские и денежно-расчетные документы.

b) Снимать копии с полученных документов, в том числе получать и хранить копии файлов, копии любых записей, хранящихся в локальных информационных сетях и автономных компьютерных системах Организации.

c) Получать объяснения от сотрудников, касающиеся реализации Правил.

d) Осуществлять иные права в соответствии с документами Организации о внутреннем контроле.

 

Заключительные положения

 

16.1 Организация обеспечивает конфиденциальность информации, полученной в результате применения правил внутреннего контроля и реализации программ его осуществления, а также мер, принимаемых организацией при реализации таких программ. Организация, а также руководители и сотрудники Организации не вправе информировать клиентов или иных лиц о предоставлении в уполномоченный орган информации об операциях, подлежащих контролю.

16.2 Порядок обеспечения конфиденциальности информации

Сотрудники Организации, которые в силу своих должностных обязанностей задействованы в процессах ПОД/ФТ/ФРОМУ, а также сотрудники, получившие какую-либо информацию о мерах и/или результатах принятия мер по ПОД/ФТ/ФРОМУ в Организации, обязаны соблюдать режим конфиденциальности в отношении этой информации, обладателем которой является Организация. Под режимом конфиденциальности понимается обязательное для выполнения лицом, получившим доступ к определенной информации, требование не передавать такую информацию третьим лицам без предварительного письменного согласия ее обладателя.

16.3 К конфиденциальной информации относятся в том числе следующие сведения:

– сведения, подлежащие документальному фиксированию и оформлению в процессе идентификации и изучения клиентов, в том числе, сведения о совершаемых операциях, а также сведения, содержащиеся в Анкетах (досье) клиента;

– сведения, подлежащие документальному фиксированию, о выявленных операциях (сделках);

– сведения о внутренних документах Организации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ;

– сведения об используемых Организации процедурах и методах проводимых мероприятий, направленных на исполнение нормативных требований.

– сведения об особенностях организации внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

16.4 При подготовке документов, содержащих указанные выше сведения, включая внутреннюю служебную переписку, сотрудники должны предпринимать разумные и достаточные меры, направленные на обеспечение конфиденциальности информации в соответствии с принятыми в Организации порядками в сфере соблюдения требований информационной безопасности, при этом, в целях обеспечения конфиденциальности доступ к информационным ресурсам, содержащим информацию, связанную с ПОД/ФТ/ФРОМУ, строго ограничивается и контролируется.

16.5 При поступлении запросов от Уполномоченного органа, надзорных, правоохранительных, судебных и иных органов власти о предоставлении информации в отношении клиентов Организации, сотрудники подразделений обязаны обеспечить соблюдение режима конфиденциальности в процессе работы с указанными документами.

 

 

 

Приложение № 1

к правилам внутреннего контроля

 

Сведения,