Данные о налоговом резидентстве

 

5.1

Налоговым резидентом какого государства является организация?

X

Российской Федерации

Иностранного государства2

Не является налоговым резидентом ни в одном государстве

В случае указания иностранного государства необходимо заполнить форму, предложенную сотрудником Банка.

 

5.2

Является ли Клиент организацией финансового рынка (банком, страховой организацией, брокером, депозитарием, управляющей компанией, негосударственным пенсионным фондом и пр.)?

	да
	нет

 

5.3

Признается ли Клиент организацией, осуществляющей активную деятельность в целях международного обмена финансовой информацией?³

	да
	нет

 

Я подтверждаю, что сведения, содержащиеся в настоящем документе, являются верными и точными на день его подписания, и согласен с проверкой этих сведений в любое время сотрудниками ПАО КБ «УБРиР».            

             

¹ Заполняется в отношении клиента, период деятельности которого не превышает трех месяцев со дня его регистрации

² Если организация является резидентом в нескольких иностранных государствах, то указываются все иностранные государства.

³ Согласно Постановления Правительства РФ от 16.06.2018 N 693 "О реализации международного автоматического обмена финансовой информацией с компетентными органами иностранных государств (территорий)".

Директор Должность	Вяткина Алена Александровна Ф. И. О.		_________________________ Подпись
			МП
		Дата: «__» _______________ _____­ г.

 

 

Лист 1 (Оборотная сторона)

ОПРОСНЫЙ ЛИСТ

для Клиентов – юридических лиц

1
1.1	Является ли юридическое лицо налогоплательщиком США? Если Вы ответили «ДА», укажите, пожалуйста, идентификационный номер налогоплательщика США ______________________, предоставьте форму W-9 и укажите статус в соответствии с формой W-9 (выбрать один вариант из списка):	да V нет
	− Определенный налогоплательщик США (Specified U.S. Person).	□
	− предоставляем согласие Банку (620014, Российская Федерация, г. Екатеринбург, ул. Сакко и Ванцетти,67) на обработку предоставленных персональных данных, сведений, указанных в Форме W-9, иной информации для целей установления FATCA статуса, а также данных о номере счета/счетов в Банке, остатках по счету/счетам, и информации об операциях по счету/счетам с целью трансграничной передачи иностранному налоговому органу и (или) иностранным налоговым агентам, уполномоченным иностранным налоговым органом на удержание иностранных налогов и сборов в порядке и объеме, не противоречащем законодательству РФ.	□
	− Налогоплательщик США, исключенный для целей FATCA (Not a Specified U.S. Person).	□
	Вопрос 1.2 заполняется в случае ответа «НЕТ» на вопрос 1.1 настоящего Опросного листа
1.2	Выступает ли юридическое лицо в качестве посредника (работает по договорам поручения, комиссии, доверительного управления, агентским договорам либо иным гражданско-правовым договорам в пользу третьих лиц) ИЛИ неотделимого от собственника лица для целей налогообложения в США (disregarded entity)? Если Вы ответили «ДА», заполните на каждого выгодоприобретателя (собственника юридического лица, которое считается неотделимым от собственника для целей налогообложения США) Опросный лист «Сведения о выгодоприобретателе – индивидуальном предпринимателе, физическом лице в целях FATCA» и/или Опросный лист «Сведения о выгодоприобретателе – юридическом лице в целях FATCA».	да V нет
	Вопрос 1.3 заполняется в случае ответа «НЕТ» на вопрос 1.2 настоящего Опросного листа
1.3	Есть ли у юридического лица – нефинансовой организации Глобальный идентификационный номер посредника Налоговой службы США (GIIN)? Если Вы ответили «ДА», укажите номер GIIN ____________________и укажите статус для целей FATCA (выбрать один вариант из списка):	да V нет
	− Нефинансовая организация, напрямую предоставляющая отчетность в Налоговую службу США (Direct Reporting NFFE).	□
	− Спонсируемая нефинансовая организация, напрямую предоставляющая отчетность в Налоговую службу США (Sponsored Direct Reporting NFFE).	□
	Если Вы ответили «НЕТ», но юридическое лицо находится в процессе регистрации на портале Налоговой службы США для целей получения GIIN, укажите статус для целей FATCA (выбрать один вариант из списка):
	− Нефинансовая организация, напрямую предоставляющая отчетность в Налоговую службу США (Direct Reporting NFFE).	□
	− Спонсируемая нефинансовая организация, напрямую предоставляющая отчетность в Налоговую службу США (Sponsored Direct Reporting NFFE).	□
	Обязуюсь предоставить GIIN в течение 90 дней с даты заполнения данного Опросного листа. Если Вы ответили «НЕТ», предоставьте форму W-8, если у организации почтовый или фактический адрес, а так же номер телефона только в США либо имеется намерение предоставить платежное поручение Банку о переводе средств на счет, находящийся в США.
	Вопрос 1.4 заполняется в случае ответа «НЕТ» на вопрос 1.3 настоящего Опросного листа
1.4	Акции юридического лица регулярно обращаются на одном или более организованных рынках ценных бумаг, или юридическое лицо является связанной стороной с организацией, акции которой регулярно обращаются на одном или более организованных рынках ценных бумаг? Если Вы ответили «ДА», укажите: - наименование организации, акции которой регулярно обращаются на одном или более организованных рынках ценных бумаг (в случае, если Вы являетесь ее связанной стороной):___________________________________________________________________________ - наименование хотя бы одной биржи, на которой осуществляются торги акциями юридического лица (связанной стороны): ____________________________________________________________________________________________________________________________	да V нет
	Вопрос 1.5 заполняется в случае ответа «НЕТ» на вопрос 1.4 настоящего Опросного листа
1.5	Есть ли у юридического лица существенные собственники (>10%), являющиеся налогоплательщиками США?	да V нет
	Если Вы ответили «ДА», заполните Опросный лист «Определение статуса нефинансовой организации (NFFE)». Если Вы ответили «НЕТ»: − В структуре акционеров нет налогоплательщиков США с долей владения более 10%.	□
	− В цепочке владения непосредственно между юридическим лицом и налогоплательщиком США с долей владения более 10% находится любой из нижеперечисленных:
	− Иностранный финансовый институт, участвующий в применении FATCA.	□
	− Иностранный финансовый институт, признанный соблюдающим требования FATCA (за исключением иностранных финансовых институтов, задокументированных владельцем).	□
	− Финансовый институт США.	□
	− Налогоплательщик США, исключенный для целей FATCA.	□
	− Освобожденный бенефициарный владелец.	□
	− Исключенная нефинансовая организация.	□
	Вопрос 1.6 не применяется к юридическим лицам, которые не являются резидентами Российской Федерации
1.6	Есть ли у юридического лица, созданного в соответствии с законодательством Российской Федерации, существенные собственники более 90% акций (долей) уставного капитала которые прямо или косвенно контролируются Российской Федерацией и (или) гражданами Российской Федерации, в том числе имеющими одновременно с гражданством Российской Федерации гражданство государства – члена Таможенного союза, которые не имеют одновременно с гражданством Российской Федерации гражданство иностранного государства (за исключением гражданства государств – членов Таможенного союза) или вида на жительство в иностранном государстве?	V да нет
Подписывая Опросный лист – юридического лица, Клиент заверяет и гарантирует Банку на дату подписания, что: - обязуется уведомить Банк об изменении любого факта или подтверждения в письменной форме в течение 30 календарных дней с даты их изменения; - указанная информация была проверена Клиентом, является точной, полной и достоверной, и Клиент подтверждает право Банка на ее проверку.

 

Директор Должность	Вяткина Алена Александровна Ф. И. О.		_________________________ Подпись
			МП
		Дата: «__» _______________ _____­ г.

АНКЕТА

1

Поделиться с друзьями: Наброски и зарисовки растений, плодов, цветов: Освоить конструктивное построение структуры дерева через зарисовки отдельных деревьев, группы деревьев... Опора деревянной одностоечной и способы укрепление угловых опор: Опоры ВЛ - конструкции, предназначен­ные для поддерживания проводов на необходимой высоте над землей, водой... Кормораздатчик мобильный электрифицированный: схема и процесс работы устройства... История развития пистолетов-пулеметов: Предпосылкой для возникновения пистолетов-пулеметов послужила давняя тенденция тяготения винтовок...  © cyberpediasu.com 2017-2026 - Не является автором материалов. Исключительное право сохранено за автором текста. Если вы не хотите, чтобы данный материал был у нас на сайте, перейдите по ссылке: Нарушение авторских прав. Мы поможем в написании вашей работы! 0.012 с.