Образец заполнения Раздела I «Сведения о бенефициарном владельце Клиента» Приложения 4 к Информационным сведениям Клиента – юридического лица

Схема взаимосвязей ОАО «Ромашка» и лиц, которые прямо и/или косвенно (через третьи лица) оказывают существенное влияние на решения, принимаемые органами управления ОАО «Ромашка»

ОАО «Ромашка»

ООО «№1» 15%

ООО «№2» 15%

ООО «№3» 22,25%

ООО «№4» 19,4%

Сидоров Сидр Сидорович 19,70%

8,65%

Ромашка Лимитед 100% учредитель ООО«№1», ООО «№2», ООО «№3», ООО «№4»

Иванов Иван Иванович           50%  управляющих акций В соответствии с Федеральным законом №115-ФЗ является бенефициарным владельцем

Петров Петр Петрович                 50%  управляющих акций В соответствии с Федеральным законом №115-ФЗ является бенефициарным владельцем

 

 

Пример расчета доли владения ОАО «Ромашка» каждого из физических лиц.

 

Ромашка Лимитед является единственным участником ООО «№1», ООО «№2», ООО «№3», ООО «№4»

Учитывая, что Иванов Иван Иванович является лицом, владеющим 50 % управляющих акций Ромашка Лимитед, дающих право на управление Компанией и голосование на собрании акционеров, а также оказывающим существенное влияние на решения, принимаемые Компанией и формирование ее исполнительных органов, и Петров Петр Петрович также является лицом, владеющим 50 % управляющих акций Ромашка Лимитед, то расчет доли участия в капитале ОАО «Ромашка» каждого физического лица осуществляется  следующим образом:

 

Иванова Ивана Ивановича:

(доля владения ООО «№1» (15%) + доля владения ООО «№2»(15%) + доля владения ООО «№3» (22,25%) + доля владения ООО «№4» (19,4%) + доля владения Ромашка Лимитед (8,65))/2 = 40,15%

 

Петрова Петра Петровича:

(доля владения ООО «№1» (15%) + доля владения ООО «№2»(15%) + доля владения ООО «№3» (22,25%) + доля владения ООО «№4» (19,4%) + доля владения Ромашка Лимитед (8,65))/ 2 = 40,15%

 

Сидорова Сидора Сидоровича:

19,70%

 

 

[1] Для резидентов указываются сведения об основном государственном регистрационном номере (ОГРН).

[2] Подтверждающим документом является копия лицензии. При наличии большого перечня видов деятельности, могут указываться сведения, без представления копий лицензий.

 

[3] Выгодоприобретателем считается лицо, к выгоде которого действует Клиент, в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом

[4] В случае если единоличным исполнительным органом является Управляющая организация (компания), в графах «ФИО» и «Должность» необходимо указать руководителя Управляющей компании.

 

* поле заполняются только для иностранного гражданина, лица без гражданства

[6] Выгодоприобретателем считается лицо, к выгоде которого действует Клиент, в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом

1 Выгодоприобретателем считается лицо, к выгоде которого действует Клиент, в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом.

[8] Для резидентов указываются сведения об основном государственном регистрационном номере (ОГРН).

 

3 В случае если единоличным исполнительным органом является Управляющая организация (компания), в графах «ФИО» и «Должность» необходимо указать руководителя Управляющей компании.

 

⁴ Сведения, подтверждаются надлежащим образом заверенными копиями документов.

¹ Выгодоприобретателем считается лицо, к выгоде которого действует Клиент, в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом.

* поле заполняются только для иностранного гражданина, лица без гражданства

² Сведения подтверждаются надлежащим образом заверенными копиями документов.

 

 * поле заполняются только для иностранного гражданина, лица без гражданства