Системы должной добросовестности ЗАО «ТрансРегионЦентр»

№ п/п	Процесс/Операция	Должность	Сведения о квалификации, образовании
1	Общая ответственность за СДД	Генеральный директор	Высшее, кандидат Исторических наук
2	Разработка, внесение изменений в Процедуру	Зам. начальника договорной работы	Высшее
3	Публикация документов Общества	Зам. начальника договорной работы	Высшее
4	Заключение контрактов (договоров) на поставку лесопродукции	Зам. начальника договорной работы	Высшее
5	Проверка наличия сертификационного статуса закупаемых лесоматериалов (www.info.fsc.org)	Зам. начальника договорной работы	Высшее
6	Проведение оценки риска районов происхождения закупаемых лесоматериалов,	Зам. начальника договорной работы	Высшее
7	Составление плана поставки лесоматериалов	Зам. начальника договорной работы	Высшее
8	Сбор, обработка и хранение документов/свидетельств происхождения поставляемых лесоматериалов	Зам. начальника договорной работы	Высшее
9	Снижение рисков — применение контрольных мер: консультации с заинтересованными сторонами, сбор и анализ информации (кроме полевых проверок)	Главный бухгалтер	Высшее
		Зам. начальника договорной работы	Высшее
10	Полевые проверки поставщиков контролируемой древесины	Начальник отдела договорной работы	Высшее
		Механик	среднее
11	Учет закупленных и проданных FSC–сертифицированных и FSC-контролируемых лесоматериалов	Главный бухгалтер	Высшее
12	Учет сделок в системе ЕГАИС	Заместитель начальника договорного отдела	Высшее
13	Рассмотрение жалоб	Начальник отдела договорной работы	Высшее
14	Внутренние проверки СДД	Заместитель начальника договорного отдела	Высшее
15	Обучение	Заместитель начальника договорного отдела	Высшее

 

 

Приложение 3. Форма акта внутренней проверки СДД

 

Акт внутренней проверки СДД №___

 

                                                                             «____»___________2017 г.

 

Область проверки: _____________________________________________________

_{(наименование поставщика, цепочка поставок)}

Сроки проверки:_________________________________________________________

 

Сотрудники, принимающие участие в проверке: ________________________________

 

1. Проверка получения информации об источнике происхождения материала

 

l Цепочка договоров прозрачна до территории поставок?

Да               Нет    

Если нет, то укажите несоответствующее звено цепочки?_________                                           

l Документация, требуемая СДД, имеется в наличии?

Да               Нет    

Если нет, то укажите какая документация отсутствует?____________                                          

l Документации, требуемой СДД, достаточно для получения информации об источнике происхождения материала?

Да               Нет    

Если нет, то укажите какая документация еще требуется или какие мероприятия нужны для получения дополнительной информации? _________________________________                                         

l Дополнительные замечания и предложения по данному элементу СДД ________________________________________________________________________________________

 

2. Оценка рисков (источники лесоматериалов, цепочки поставок)

 

l Проведена оценка рисков в отношении территории поставок для данной цепочки поставок?

 Да              Нет  

Если нет, то укажите несоответствия___________________________                               

l Оценка рисков в отношении территории поставок, разработанная предприятием, соответствует действующей НОР?

 Да              Нет  

Если нет, то укажите несоответствия___________________________                               

l Установлен риск в отношении каждого индикатора по территории поставок для данной цепочки поставок?

 Да              Нет  

Если нет, то укажите индикатор по которому риск неустановлен_______                                   

l Установлен риск смешивания материалов для каждого звена цепочки поставок?

 Да              Нет  

Если нет, то укажите звенья цепочке, где риск не установлен?__________                                  

l Есть ли индикаторы и/или звенья цепочки поставок, по которым риск установлен неадекватно или спорно?

 Да              Нет  

Если да, то укажите их_______________________________________                                

l Дополнительные замечания и предложения по данному элементу СДД ________________________________________________________________________________________

 

3. Снижение рисков (источники лесоматериалов, цепочки поставок)

 

l Разработаны контрольные меры по индикаторам установленного риска в отношении территории поставок для данной цепочки поставок?

 Да              Нет               

Если нет, то укажите индикаторы, по которым контрольные меры не разработаны                    

l Разработаны контрольные меры по риску смешивания материалов для каждого звена цепочки поставок?

Да             Нет               

Если нет, то укажите звенья, где контрольные меры не разработаны____                                  

l Контрольные меры соответствуют установленному риску?

 Да              Нет               

Если нет, то укажите ваше мнение, индикатор и/или звено цепочки, где контрольные меры не соответствуют установленному риску___________________________                                          

l Представлен результат выполнения контрольных мер?

 Да              Нет               

Если нет, то укажите индикатор и/или звено цепочки, где результат контрольных мер не представлен ___________________________________________________________                                 

l Разработаны и представлены критерии эффективности в отношении выполнения каждой из контрольных мер?

 Да              Нет               

Если нет, то укажите индикатор и/или звено цепочки, где критерий эффективности контрольной меры не представлен _____________________________________________________________________________

l Проведенные контрольные меры эффективны, укажите Ваше субъективное мнение как эксперта?

 Да              Нет               

Если нет, то разъясните почему____________________________________________________________

l Дополнительные замечания и предложения по данному элементу СДД ___________________

4. Выводы по результатам проверки:

l СДД эффективна?

 Да              Нет

Если нет, то разъясните почему ____________________________________________________________

По результатам проверки разработаны следующие корректирующие мероприятия и предложения по изменению СДД:

_____________________ _________________________ ________________________

ФИО                                 подпись                         дата

Приложение 4. Форма резюме Системы должной добросовестности

РЕЗЮМЕ

Системы должной добросовестности

ЗАО «ТрансРегионЦентр»

Г. Нижний Новгород

«20» мая 2020 г.